“黑吃黑”?证监会：彻查“市值管理”!

二级市场要地震了？日前，私募大佬叶飞忽然隔空向中源家居讨债，甚至扬言要揭开市场的交易内幕。这神秘的“市值管理”，究竟是在做什么？

事情要从5月9日说起。前私募冠军叶飞突然在微博高调喊话中源家居的董事长和董秘，声称自己曾通过中间人参与该公司的市值管理，然而由于盘方的推卸赖账，最终蒙受了数百万元的损失。

而通过叶飞陆续发布的微博，我们可以串联起此事大致的脉络：上市公司中源家居想做市值管理，通过找到了叶飞，叶飞又联系了一些公募基金经理和券商资管买入该公司股票。其中，盘方的代表人员是蒲菲迪，而叶飞的上家是申万证券青岛营业部的刘鹏。没成想盘方赖账，中源家居又遭股价暴跌，以为自己受人之托帮人“杀猪”的叶飞自己成了待宰的“猪”。叶飞愤怒指控对方“一开始说的是锁仓代持保底给保证金，盘方拉升30%以上，结果呢？不仅不是锁仓，还直接出货给我们，而且还不付保底的保证金。”

在这一过程中，盘方曾向叶飞出具中源家居的200名股东名册等资料，而这份名单一般只有上市公司董事会掌握，因此叶飞认定，中源家居本身必然牵涉其中。

事件的逐步发酵引起了有关部门的注意。证监会发言人周五表示，5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。

证监会发言人强调：“对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，我们始终秉持‘零容忍’态度，依法予以严肃查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，我会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。”

面对叶飞的控诉，中源家居方面矢口否认曾有委托盘方展开市值管理的行为。

对于上交所的监管工作函，中源家居发布公告回应称，经内部自查及征询，自上市以来，公司、控股股东、实际控制人及董监高均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票，开展“市值管理”，实际控制人、董监高也未接触或与蒲菲迪、叶飞相识。

而叶飞自称看到的前200名股东名册一事，公司则表示，为申请公开发行可转债，公司曾向聘请的中介机构提供相关资料，作为尽职调查使用。除此以外，未对外发送、出示过。

同日，一位中源家居的内部人士向《每日经济新闻》记者表示，叶飞没有拿出任何有力的证据材料，有点碰瓷的意味。该人士称，叶飞并没有同上市公司方面进行直接联系和沟通，“(如果事情是真的)第一时间他是不是应该报警，他怎么就一口咬定觉得是我们公司的行为？”并表示公司后续会采取相应的措施。

公开资料显示，中源家居成立于2001年，2018年上市，主要经营家具生产及销售。2020年，公司总营收为11.62亿元，同比增长8.67%；归属净利润4172万元，同比增长23.76%。

在叶飞所说的3月31日前后，中源家居的股价确实出现了不寻常的波动。3月26日到3月30日，中源家居的股价从25.90元/股拉升至28.80元/股，涨幅达11.20%。3月31日当天，中源家居的股价一度触及30.33元/股的高点，之后开始下跌，当日收于26.26元/股。之后的两个交易日，中源家居连续跌停，至5月14日，其最新价为18.50元/股。

关注股市有年的老投资者们想必对叶飞并不陌生。这位出生于1979年的私募大佬曾以2万元起家，在A股市场一路披荆斩棘，还担任过财经评论员和电视证券频道特聘讲师。2015年，叶飞成立的私募公司倚天投资旗下产品“倚天雅莉3号基金”收益率达到351%，被机构评为阳光私募基金股票策略组2016年上半年度冠军，叶飞也站上了自己职业生涯的巅峰。

然而就在同年9月，叶飞就撞上了自己的滑铁卢。证监会公布了叶飞操纵5只股票的情况。据悉，叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5只股票，影响相关股票价格与交易量，然后进行反向卖出操作，获利超过663万元。证监会决定没收叶飞违反所得所有金额，并罚款1991万元。此后两年间，倚天投资两度出现在证监会通报的被采取行政监管措施的机构和个人名单之列；而到了2018年，倚天投资因不能持续符合私募基金管理人登记要求，被证监会注销私募基金管理人资格。“私募巨星”瞬间跌落神坛，叶飞在资本市场上的曝光度也小了很多。

此番沉寂数年再度“出山”，就是为了向“背叛”自己的公司讨债。叶飞甚至大无畏地表示，如果中源家居方面继续不作为，他将向证监会实名举报，即便自己也可能面临牢狱之灾：“和坐牢相比，你愿意被欺骗吗？如果坐牢，我也认！以后不许任何一家上市公司骗我……”

而除了中源家居，叶飞还在朋友圈中点名了另一家公司维信诺。

据第一财经，维信诺的盘方曾向沪上多家私募机构的盘方寻求援助，请它们带资金帮忙托股价，帮助当时位列维信诺第七大股东的一款资管计划的减持。除叶飞被维信诺盘方欠钱外，还有几家被维信诺欠钱的情况。

据悉，维信诺的盘方主要由一个叫“曾波”的人负责，而此人正是维信诺和华夏幸福实际控制人王文学的老乡。2020年10月底至11月初，股价从最低12.75元/股，拉升至14.75元/股。“原定是要拉到16元抛的，..方也不等了，于14块钱就开始往下砸，所以股价从11月中旬开始一路向北。”截至5月14日收盘，维信诺股价收于8.80元/股。

隆基机械也在叶飞计划爆料的18家公司名单上。数据显示，该公司的股价由去年2月4日的4.52元/股，在两个月的时间内拉升至4月8日的10.36元/股，最高涨幅达129%，之后旋即暴跌，连吃三个跌停板。

5月14日晚，深交所向隆基机械发出关注函，要求公司就媒体相关报道进行自查并说明相关报道是否属实，是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形，是否存在损害上市公司及中小投资者利益情形。