证监会:岀具虚假证明文件,保荐人、律师、会计师,最高10年有期徒刑,欺诈发行最高判刑15年!证监会召开刑法修正案座谈会

2022-12-14 23:17:11

第十三届....第二十四次会议审议通过刑法修正案（十一）

2020年12月26日，第十三届....第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一）（以下简称“修正案”），并将于2021年3月1日起正式施行。

1、欺诈发行15年！

一是大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。对于欺诈发行，修正案将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”，取消5%的上限限制，对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。对于信息披露造假，修正案将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”，取消20万元的上限限制。

2、最高可判处10年有期徒刑！

最高可判处10年有期徒刑！对于律师、会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形

二十五、将刑法第二百二十九条修改为：“承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；有下列情形之一的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：

　“（一）提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的；

　　“（二）提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、会计、审计等证明文件，情节特别严重的；

　　“（三）在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失的。

　　“有前款行为，同时索取他人财物或者非法收受他人财物构成犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

　　“第一款规定的人员，严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。”

证监会召开刑法修正案（十一）宣传贯彻座谈会

中国证监会www.csrc.gov.cn 时间：2021-02-26 来源：证监会

2月26日，证监会组织召开刑法修正案（十一）宣传贯彻座谈会，就宣传并严格执行刑法修正案（十一），共同维护资本市场秩序进行座谈交流。证监会副主席李超主持会议；....法工委、最高人民法院、最高人民检察院、公安部有关同志，上市公司和证券公司代表，以及证监会系统相关单位、部门负责同志参加会议。

会议指出，本次刑法修改是继证券法修改完成后涉及资本市场立法的又一件大事，是贯彻落实“零容忍”要求、提高违法成本的重要举措，是完善资本市场基础制度的重要内容，是推行..制改革的重要法治保障。刑法修正案（十一）的出台，体现了党中央、..对资本市场的高度重视，表明了国家“零容忍”打击证券期货犯罪的坚定决心，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障，对于切实提高违法成本、保护投资者合法权益、维护市场秩序、推进..制改革、保障资本市场平稳健康发展具有十分深远的意义。

会议要求，系统各单位、各部门要充分认识刑法修正案（十一）的重要意义，切实做好刑法修正案（十一）的学习宣传贯彻工作。

一是继续加强刑法修正案（十一）的宣传工作。充分利用报纸、电视、广播、互联网等多种媒体资源，多渠道、多方式开展宣传，动员上市公司、证券公司、各类证券服务机构等市场主体，认真学习宣传修正案，并开展面向广大投资者的形式多样的学习宣传活动。

二是坚决贯彻“零容忍”方针，对资本市场违法犯罪行为保持高压态势。依法从重从快从严查办资本市场欺诈发行、财务造假等恶性违法行为，加大刑事移送力度，切实提高违法成本，强化执法震慑。

三是以贯彻落实刑法修正案（十一）为契机，推动加快修改完善刑事立案追诉标准，进一步夯实刑事惩戒制度基础。认真贯彻落实中央深改委第十六次会议审议通过的关于依法从严打击证券违法活动的意见，推动提升证券执法司法专业化水平，完善证券执法司法体制机制，切实提高证券违法犯罪成本。

会议强调，刑法的贯彻实施有赖于各单位的共同努力，证监会将加强与公检法机关的协作配合，共同做好刑法修正案（十一）的宣传执行工作，共同维护资本市场秩序，有效保护投资者合法权益。

◇第十三届....第二十四次会议审议通过刑法修正案（十一）

2020年12月26日，第十三届....第二十四次会议审议通过了刑法修正案（十一）（以下简称“修正案”），并将于2021年3月1日起正式施行。

近年来，证券期货犯罪出现了一些新情况、新问题。本次刑法修改坚持问题导向、突出重点，以防范化解金融风险、保障金融改革、维护金融秩序为目标，与以信息披露为核心的..制改革相适应，和证券法修改相衔接，大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。

一是大幅提高欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。对于欺诈发行，修正案将刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”，取消5%的上限限制，对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。对于信息披露造假，修正案将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年，罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”，取消20万元的上限限制。

二是强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究。修正案明确将控股股东、实际控制人组织、指使实施欺诈发行、信息披露造假，以及控股股东、实际控制人隐瞒相关事项导致公司披露虚假信息等行为纳入刑法规制范围。

三是压实保荐人等中介机构的“看门人”职责。修正案明确将保荐人作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。同时，对于律师、会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形，明确适用更高一档的刑期，最高可判处10年有期徒刑。

四是与证券法修订保持有效衔接。一方面，将存托凭证和..依法认定的其他证券纳入欺诈发行犯罪的规制范围，为将来打击欺诈发行存托凭证和其他证券提供充分的法律依据；另一方面，借鉴新证券法规定，针对市场中出现的新的操纵情形，进一步明确对“幌骗交易操纵”、“蛊惑交易操纵”、“抢帽子操纵”等新型操纵市场行为追究刑事责任。

刑法修正案（十一）3月起实施 "零容忍"严打资本市场违法犯罪

推动加快修改完善刑事立案追诉标准

证监会将着力开展三方面工作严打违法

会同公安部，构建适应打击证券市场违法犯罪迫切要求的行政刑事执法协作机制

不断深化与司法机关协作配合，坚持“零容忍”打击各类证券期货违法犯罪行为

经第十三届....第二十四次会议审议通过的刑法修正案（十一）（下称“修正案”）将于今年3月1日起正式实施。此次刑法修订大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、提供虚假证明文件、操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度。

接近监管部门的人士表示，证监会下一步将着手推动加快修改完善刑事立案追诉标准，会同公安部进一步健全行刑衔接机制、探索行刑深度融合协作模式，不断深化与司法机关协作配合、“零容忍”打击证券期货违法犯罪，推动完善资本市场法律制度，确保用足、用好修正案。

　对四类证券犯罪惩戒力度显著提升

1997年，刑法全面修订。此后至今，立法部门先后通过1个决定、11个刑法修正案和13个有关刑法的法律解释，对刑法作出修改、补充，或明确适用。其中，与证券期货犯罪直接相关的修正案共有四个。

....法工委参与修正案工作的人士介绍，此次刑法修订与..制改革相适应，大幅提高了对“欺诈发行股票、债券罪，违规披露、不披露重要信息罪，提供虚假证明文件罪，操纵证券、期货市场罪”等四类证券期货违法犯罪的惩戒力度，主要明确了以下内容：

大幅提升欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑罚力度。欺诈发行的刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑，对个人的罚金数额取消非法募集资金金额5%的上限限制，对单位罚金数额提升至非法募集资金的20%至1倍；信息披露造假案件中，对相关责任人员的刑期上限提高至10年，罚金数额取消20万元的上限限制。

强化对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事追责。修正案明确将控股股东、实控人组织指使实施欺诈发行、信息披露造假，控股股东、实控人隐瞒相关事项导致公司披露虚假信息等行为纳入刑法规制范围，并明确控股股东、实控人是单位时实行“双罚制”。

压实保荐人等中介机构的“看门人”责任。修正案明确将保荐机构的人员作为提供虚假证明文件罪和出具证明文件重大失实罪的犯罪主体，适用该罪追究刑事责任。同时，对于会计师等中介机构人员在证券发行、重大资产交易活动中出具虚假证明文件、情节特别严重的情形，明确适用更高一档的刑期，最高可判处10年有期徒刑。

与证券法修订保持有效衔接。一方面，修正案将存托凭证和..依法认定的其他证券纳入欺诈发行犯罪的规制范围，为将来打击欺诈发行存托凭证和其他证券提供充分的法律依据；另一方面，借鉴新证券法规定，针对市场中出现的新的操纵市场情形，明确对“幌骗交易操纵”“蛊惑交易操纵”“抢帽子交易操纵”等新型操纵市场行为追究刑责。

用足修正案打击违法

修正案颁布实施，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。据了解，下一步，证监会将着力开展三方面工作，用足、用好法律，以“零容忍”的态度依法从严打击证券期货违法犯罪。

首先，推动加快修改完善刑事立案追诉标准。现行证券期货犯罪案件的刑事立案追诉标准启用于2010年5月，至今已有超过10年时间，其中内容已与经济社会发展现状、资本市场的执法需要、违法犯罪的客观现实不相适应，制约了刑法威慑力的有效发挥，有必要进一步修改完善，重构科学合理的立案追诉体系。目前，最高检和公安部已启动相关刑事立案追诉标准的修改工作，证监会将积极配合做好相关工作，推动加快修改进度。

其次，证监会将会同公安部，进一步健全行政调查与刑事侦查的衔接机制，充分发挥公安部证券犯罪侦查局派驻证监会的体制优势，探索刑事侦查和行政执法深度融合的协作模式，形成在线索研判、数据共享、情报导侦、联合办案等方面共同研究、共同决策、共同部署的工作新格局，构建适应打击证券市场违法犯罪迫切要求的行政刑事执法协作机制。

最后，证监会将不断深化与司法机关协作配合，坚持“零容忍”打击欺诈发行、信息披露造假等各类证券期货违法犯罪行为，切实提高违法成本，保护投资者合法权益，保障资本市场平稳健康发展。

修正案为..制改革提供法治保障

今年是“十四五”的开局之年。“十四五”规划建议提出，要健全金融风险防范、预警、处置、问责制度体系，对违法违规行为“零容忍”。修正案大幅提高了欺诈发行、信息披露造假等证券期货犯罪的刑事惩戒力度，补齐了证券期货领域刑事犯罪成本过低的制度短板，是建设中国特色社会主义法治体系的重要制度安排，对于进一步提高违法成本具有重要意义。

与此同时，修正案也是推行..制改革的重要法治保障。资深业内人士表示，..制改革以信息披露为核心，要求发行人充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，确保信息披露真实、准确、完整，中介机构必须勤勉尽责。修正案大幅提高了欺诈发行、信息披露造假的刑事责任，强化了中介机构的“看门人”责任，将为推行..制改革提供重要的法治保障。(记者马婧妤)

（受权发布）..刑法修正案（十一）

2020-12-27来源：新华网

　　新华社北京12月26日电

..刑法修正案（十一）

（2020年12月26日第十三届全国人民代表大会常务..第二十四次会议通过）

　　一、将刑法第十七条修改为：“已满十六周岁的人犯罪，应当负刑事责任。

　　“已满十四周岁不满十六周岁的人，犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖..、放火、爆炸、投放危险物质罪的，应当负刑事责任。

　　“已满十二周岁不满十四周岁的人，犯故意杀人、故意伤害罪，致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾，情节恶劣，经最高人民检察院核准追诉的，应当负刑事责任。

　　“对依照前三款规定追究刑事责任的不满十八周岁的人，应当从轻或者减轻处罚。

　　“因不满十六周岁不予刑事处罚的，责令其父母或者其他监护人加以管教；在必要的时候，依法进行专门矫治教育。”

　　二、在刑法第一百三十三条之一后增加一条，作为第一百三十三条之二：“对行驶中的公共交通工具的驾驶人员使用暴力或者抢控驾驶操纵装置，干扰公共交通工具正常行驶，危及公共安全的，处一年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。

　　“前款规定的驾驶人员在行驶的公共交通工具上擅离职守，与他人互殴或者殴打他人，危及公共安全的，依照前款的规定处罚。

　　“有前两款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。”

　　三、将刑法第一百三十四条第二款修改为：“强令他人违章冒险作业，或者明知存在重大事故隐患而不排除，仍冒险组织作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。”

　　四、在刑法第一百三十四条后增加一条，作为第一百三十四条之一：“在生产、作业中违反有关安全管理的规定，有下列情形之一，具有发生重大伤亡事故或者其他严重后果的现实危险的，处一年以下有期徒刑、拘役或者管制：

　　“（一）关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的；

　　“（二）因存在重大事故隐患被依法责令停产停业、停止施工、停止使用有关设备、设施、场所或者立即采取排除危险的整改措施，而拒不执行的；

　　“（三）涉及安全生产的事项未经依法批准或者许可，擅自从事矿山开采、金属冶炼、建筑施工，以及危险物品生产、经营、储存等高度危险的生产作业活动的。”

　　五、将刑法第一百四十一条修改为：“生产、销售假药的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；致人死亡或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产。

　　“药品使用单位的人员明知是假药而提供给他人使用的，依照前款的规定处罚。”

　　六、将刑法第一百四十二条修改为：“生产、销售劣药，对人体健康造成严重危害的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；后果特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

　　“药品使用单位的人员明知是劣药而提供给他人使用的，依照前款的规定处罚。”

　　七、在刑法第一百四十二条后增加一条，作为第一百四十二条之一：“违反药品管理法规，有下列情形之一，足以严重危害人体健康的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：

　　“（一）生产、销售..药品监督管理部门禁止使用的药品的；

　　“（二）未取得药品相关批准证明文件生产、进口药品或者明知是上述药品而销售的；

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