组织投资者“..”私募产品 4名从业人员收警示函

近日，山东证监局发布的一份罚单显示，中信证券（山东）邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员因违规作业而被出具警示函。

财富管理转型的大背景下，券商大力发展私募业务的过程中，仍存在重销售、合规经营有待提高等诸多痛点。基于大合规的管控，券商合规经营将愈加严格。

4名员工收警示函

监管查明，中信证券（山东）邹平黛溪三路营业部4名证券从业人员在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中，分别存在以下一项或多项问题：一是未向投资者充分揭示产品风险；二是向投资者承诺收益；三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买该基金；四是未落实客户实名制管理要求。

山东证监局认定，中信证券（山东）邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平的合规意识淡薄，执业行为不规范，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定，决定对上述4名员工采取出具警示函的行政监管措施。

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