“坐庄”的栽了！4人控制61个账户，买入14亿竟亏损149万，还被罚了240万

深圳证监局近日流露的一则行政惩罚决意书显露，天然人李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳因操作证券市场违法行为，被开出罚单。

凭据上述罚单透露的信息，李国院、杨晓华等4人掌握使用61个证券账户操作“通宝能源”股票，116个生意日账户组有买入生意，累计竞价买入2.41亿股，买入成交金额1,408,749,814.51元（约14.09亿元）；76个生意日账户组有卖出生意，累计竞价卖出约2.2亿股，卖出成交金额1,298,088,619.07元（约12.98亿元）。

账户组涉案生意吃亏约149万元。李国院、杨晓华离别被处以110万元罚款，冯美娟、宋芳芳离别被处以10万元罚款。

值得注重的是，操作证券市场违法行为在A股市场并不鲜见，本年以来证监会和各地证监局已流露多起操作证券市场违法行为。

掌握使用61个证券账户操作“通宝能源”股票

凭据深圳证监局上述行政惩罚决意书的信息，该局对李国院、杨晓华等人操作山西通宝能源股份有限公司（简称通宝能源）股票价钱行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人示知了作出行政惩罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权力，当事人均未提出陈述、斗嘴定见，也未要求听证，本案现已查询、审理终结。

经查明，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳存在以下违法事实：

一、李国院、杨晓华等4人掌握使用61个证券账户

2017年1月5日至8月15日时代，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳伙同掌握、使用“李国院”等61个证券账户（以下简称账户组），经由集中资金优势、持股优势一连生意和在实际掌握的账户之间进行生意等体式影响“通宝能源”股票的生意价钱和生意量。

二、操作“通宝能源”股票情形

（一）集中资金优势、持股优势一连生意

2017年1月5日至8月15日时代，账户组124个生意日生意“通宝能源”股票，持股占畅通股本比例最高达5.49%。个中：116个生意日账户组有买入生意，累计竞价买入241,055,687股，买入成交金额约14.09亿元，买入成交排名第一的生意日73个，日买入成交平均占比21.46%，最高达75.40%，占比大于20%的生意日53个；账户组以不低于卖一价申买2.07亿股，占账户组一连竞价总申买量的72.72%，申买价不低于卖一价的成交量占同期市场一连竞价总成交量比例大于20%的生意日42个；76个生意日账户组有卖出生意，累计竞价卖出约2.2亿股，卖出成交金额约13亿元，卖出成交排名第一的生意日48个，日卖出成交平均占比19.08%，最高达71.03%，占比大于20%的生意日35个。

（二）在实际掌握的账户之间进行生意

2017年1月5日至8月15日时代，有50个生意日账户组存在对倒，占同期市场成交量比例为7.10%，对倒量占市场成交量比例大于10%的生意日16个，对倒量占市场成交量比例大于20%的生意日6个。

行政惩罚决意书指出，账户组上述涉案生意吃亏149万元。

李国院与杨晓华讨论合作生意，二工资生意筹集或供应资金、账户，自行或放置他人把持账户，讨论配资结算、信任账户筹备、下单生意等事项；冯美娟、宋芳芳为涉案生意供应资金、账户，把持部门账户下单生意。

以上事实，有相关证券账户生意终端硬件信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员扣问笔录、微信聊天记录、生意所供应的相关生意数据信息等证据证实，足以认定。

深圳证监局认为，李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的划定，组成2005年《证券法》第二百零三条所述的操作证券市场违法行为。

凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险水平，依据2005年《证券法》第二百零三条的划定，深圳证监局决意：对李国院、杨晓华离别处以110万元罚款，对冯美娟、宋芳芳离别处以10万元罚款。

年内监管已流露多起操作证券市场违法行为

值得注重的是，操作证券市场违法行为在A股市场并不鲜见，本年以来证监会和各地证监局已流露多起操作证券市场违法行为。

好比证监会本年8月份流露的一份行政惩罚决意书显露，证监会对天然人赖登练操作力盛活动(上海)体育科技股份有限公司(曾用名上海力盛赛车文化股份有限公司，以下简称力盛赛车)股票行为进行立案查询、审理。

证监会查明，赖登练掌握使用“上海翎巧资产治理有限公司-速赢翎巧1号私募证券投资基金”等共计75个证券账户进行生意。75个证券账户在生意涉案股票时代存在IP、MAC关系，并由赖登练自认、部门证券账户介绍人指认、部门证券账户与赖登练有签署和谈。资金起原于账户配资资金及自有资金，生意由赖登练本人决议、盈亏由赖登练负责。

2020年1月3日至12月24日时代,赖登练掌握使用账户组集中资金优势、持股优势，经由一连生意，或许在本身实际掌握的账户之间进行证券生意，操作、影响“力盛赛车”生意价钱或许生意量。赖登练掌握的账户组吃亏为5075万元，证监会决意，对赖登练操作证券市场的行为，处以500万元的罚款。

本年7月份，证监会流露的一份行政惩罚决意书显露，证监会对天然人陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋操作“凤形股份”行为进行了立案查询、审理，经查明，2017年10月9日至2018年2月28日,当事人掌握使用“高某”等115个证券账户，接纳行使资金优势、持股优势，一连生意“凤形股份”，在实际掌握的账户之间生意“凤形股份”，不以成交为目的的频仍或大额申报、撤单等手段操作、影响股票生意价钱和生意量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。截止2018年2月28日，账户组累计吃亏3.04亿元。凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险水平,依据2005年《证券法》第二百零三条的划定，证监会决意：对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。个中，对陈维新处以80万元罚款,对李卫卫、朱一栋离别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞离别处以40万元罚款。

本年7月份，证监会流露的另一份行政惩罚决意书显露，对王春芳操作现代东方股票价钱行为进行了立案查询、审理。经查明，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳掌握使用华鑫国际信任有限公司-华鑫信任·华昇83号鸠合资金信任规划(以下简称华昇83号)等49个信任账户和杨某娟等26个小我账户共计75个证券账户进行证券生意。华昇83号光大证券账户等70个证券账户于整个操作时代被掌握使用；金某兰中信建投证券账户等5个证券账户于2017年8月23日至2018年6月4日被掌握使用。在听证及陈述斗嘴中以及听证会后，王春芳及其代理人提出斗嘴定见。凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险水平，依据2005年《证券法》第二百零三条的划定,证监会决意:对王春芳处以200万元罚款。

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